在深圳市發展和改革委員會、深圳市政務服務和數據管理局、深圳市司法局指導下，深圳數據交易所（下稱“深數所”）聯合深圳市福田區司法局、深圳市北鵬前沿科技法律研究院、深圳市標準技術研究院等單位，結合現有立法、司法與行政實踐，立足深圳數據要素市場化特點，牽頭制定《數據交易合規評估規范》（以下簡稱《評估規范》）地方標準，現已正式發布。
《評估規范》作為深數所DEXC+動態合規標準體系的母標準，它融入了日常數據交易上市審核的工作經驗，并在實踐中不斷迭代完善。同時基于該標準，深數所持續開展數據交易合規師（DEXCO）培訓，啟動DEXC+數據法治素養萬人普及計劃等工作，解決數據要素流通交易的合規卡點，助力數字經濟高質量發展。
《評估規范》在全國首創“3×4”數據交易合規評估體系，分3個環節與4個維度對數據交易合規評估進行實操指導，提出了科學嚴密的數據交易合規框架，規定了各類組織進行數據交易活動應遵循的合規要求，填補了諸多行業與規則的空白，其主要內容與亮點如下：
一、全國首創3×4數據交易合規評估體系，并配套DEXC+智能合規系統保障標準落地
《評估規范》將數據交易合規評估分為主體合規、標的合規與流通合規3大環節，并在每個環節下均設置了合法、安全、誠信與權益保障4個維度的標準。這些量化標準有利于各市場參與主體進行合規對照、相關監管機構進行檢查監督，也為第三方服務機構開展法律合規性的評估、咨詢服務提供了便利。組織可以選擇將合規框架納入日常的公司治理要求或者作為數據資源合規評估的方法，并根據所識別的合規義務，調整內部數據合規體系，打造組織自身的數據資源合規治理框架。
同時，為保障《評估規范》的實施，深數所配套研發數據交易合規AI評估算法模型，并配套打造了兩端聯動的DEXC+智能合規系統，面向數據商端，提供數據交易合規AI自測工具；面向律師端，提供第三方合規評估審核AI輔助工具，同步配套智能答疑交互模塊，通過深數所自研法律知識圖譜，結合最新的AIGC預訓練大語言模型技術，提供數據交易合規答疑、數據交易政策法規文件查詢等智能輔助功能。深數所將持續迭代系統，以科技賦能行業發展。
二、全國首創數據交易三級分類評估標準，探索“法治+信用”動態監管
面對數據交易的性質多種多樣，《評估規范》在3個環節4個維度下，將數據交易劃分為A級、AA級、AAA級三個合規標準，以便更好地滿足不同規模、不同類型數據交易參與主體的評估需求，為各類組織提供更明確、更靈活和更包容的數據交易合規評估指導，并配套全國首個數據交易信用體系建設，有效實現差異化監管、動態監管、精準監管。具體來說，包括以下三個方面的內容：
一是打造以滿足基礎法律法規為目標的A級標準，助力中小企業穩健發展并提高合規能力。A級標準主要參照法律法規的規定，適用于初步進入數據交易領域的參與主體、規模相對較小的數據交易主體或規模相對較小的數據交易。A級標準強調數據安全、數據交易合法合規等基本要求，旨在幫助數據交易參與主體建立安全可靠的數據交易合規基礎。
二是打造以深度合規治理為導向的AA級標準，引導科技企業持續優化其合規管理體系，進一步提升社會信任度。AA級標準在滿足A級的基礎上，主要參照推薦性國家標準的要求，適用于在數據交易中已經積累了一定經驗的數據交易參與主體。AA級標準強調數據質量、隱私保護、交易保障措施以及授權有效性等進階要求，旨在幫助數據交易參與主體提升數據安全管理能力，夯實數據交易合規框架。
三是打造卓越治理能力和社會責任表現為主旨的AAA級標準，鼓勵大型和具有強大影響力的企業引領行業發展，推動數字經濟的健康發展。AAA級標準在滿足AA級的基礎上，主要參照行業標準、地方標準、團體標準等要求，或法律法規、相關標準未明確要求的其他可以明顯提升數據交易合規程度的措施，適用于在數據交易領域處于領先地位、擁有更高要求的數據交易參與主體。
三、全國首創“矩陣式”遞進安全合規框架，將安全融入交易合規全流程
《評估規范》視安全合規為四大核心維度之一，跳出了傳統安全標準的框架，從風險規模、安全實踐情況等多維度出發，以推動數據交易為目標，獨創性地提出了標的與流通安全3×2的遞進式合規評估框架，為數據交易領域的安全合規提供了全新的視角和方法。
基于數據類型的分類首創標的、流通安全3×2合規要求。在考慮數據類型多樣性的基礎上，在滿足通用要求的前提下，《評估規范》針對高風險領域的數據類型提出了特殊的安全要求。這樣既確保了低風險一般數據在處理和流通環節的安全，又能針對性地管控特殊類型數據的處理和流通安全。這一策略的實施，充分體現了深數所對于數據分類分級治理理念的貫徹和實踐。
《評估規范》吸納國內領先科技企業的法務合規團隊，以及多個知名第三方專業服務機構等DEXC+標準聯盟成員單位的積極參編，詳見地標原文起草單位及主要起草人。
此外，《評估規范》還得到了來自數據交易合規領域的各級政府單位、研究機構專家以及各大高校學者的深度參與和建設性反饋，并在充分吸收各方智慧結晶的基礎上完成更新與優化，形成了現有版本，以下是曾對《評估規范》提出寶貴意見的個人及單位名單（排名不分前后），深數所在此對各位致以誠摯的感謝！
